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　　2023年4月7日，《科學(xué)通報》在線(xiàn)發(fā)表了中國科學(xué)院科技倫理委員會(huì )辦公室主任楊衛平與同事宋利璞的一篇題為“涉及科技倫理問(wèn)題的撤稿論文研究”的文章。該論文從文獻計量學(xué)角度系統梳理了有撤稿記錄以來(lái)所有因涉及違反科技倫理問(wèn)題而撤回稿件的情況。 

　　作者發(fā)現，截至2021年12月31日，中國因倫理問(wèn)題撤稿論文數量共92篇，居世界第三位，位居日本和德國之后。中國撤稿中涉及違反倫理審查規范問(wèn)題49篇、涉及違反倫理共識問(wèn)題35篇、涉及違反知情同意問(wèn)題10篇。中國撤稿論文在違反倫理共識方面，主要涉及器官移植領(lǐng)域，發(fā)表時(shí)間為2008年到2017年。此后，隨著(zhù)中國對器官移植監管的逐步規范等，此類(lèi)撤稿已逐步減少。 

　　論文中提及，從全球范圍看，未獲得倫理委員會(huì )前置性批準是這些撤稿的最主要原因，占總撤稿數量的比例約為77%；中國撤稿論文中這個(gè)比例約為58%。 

　　今天，這種“先斬后奏”之舉盛行的時(shí)代結束了，這其中的一個(gè)背景是國家自上而下的重視。 

　　2022年3月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強科技倫理治理的意見(jiàn)》，要求明確科技倫理原則，健全科技倫理治理體制，加強科技倫理治理制度保障，強化科技倫理審查和監管。這意味著(zhù)，中國各個(gè)機構的科技倫理委員會(huì )不再是橡皮圖章，中國科技倫理治理體系邁向了新的臺階。 

　　那么，作為國家戰略科技力量主力軍，中國科學(xué)院在科技倫理治理方面有何作為？《中國科學(xué)報》帶著(zhù)這樣的疑問(wèn)采訪(fǎng)了楊衛平。 

　　絕不是說(shuō)說(shuō)而已 

　　2022年9月，科技部會(huì )同科研誠信建設聯(lián)席會(huì )議成員單位共二十二部門(mén)，印發(fā)《科研失信行為調查處理規則》，把以弄虛作假方式獲得科技倫理審查批準，或偽造、篡改科技倫理審查批準文件等行為列為科研失信行為。相應的處理措施包括：從誡勉談話(huà)到一定范圍內公開(kāi)通報，從暫停科技計劃項目、終止或撤銷(xiāo)到一定期限禁止承擔或參與相關(guān)科技計劃項目，還會(huì )撤銷(xiāo)相關(guān)職務(wù)職稱(chēng)、學(xué)術(shù)獎勵、榮譽(yù)等并追回獎金，甚至會(huì )取消院士等高層次專(zhuān)家稱(chēng)號。 

　　迄今中國科學(xué)院已有涉及科技倫理的科研失信案件得到嚴肅處理。楊衛平告訴《中國科學(xué)報》，院黨組提出，作為國家戰略科技力量主力軍，中國科學(xué)院在科技倫理治理實(shí)踐中要起到“引領(lǐng)與示范”作用，“這些年我們做了許多努力”。 

　　在楊衛平提到的一個(gè)案例中，院內某機構研究人員將人多能干細胞誘導為全能性的8細胞期胚胎樣細胞，并將此胚胎樣細胞植入小鼠子宮內發(fā)育。相關(guān)研究結果發(fā)表在2022年的某期頂刊。然而，研究人員在發(fā)表論文過(guò)程中提供了虛假的倫理審查報告。 

　　在中國科學(xué)院科研道德委員會(huì )于2019年發(fā)布的《關(guān)于在生物醫學(xué)研究中恪守科研倫理的“提醒”》明確指出，按照規定需進(jìn)行倫理審查的生物醫學(xué)研究項目，項目負責人應主動(dòng)在項目實(shí)施前提交倫理審查，未經(jīng)倫理委員會(huì )同意或許可，不得進(jìn)行該項研究。 

　　處理結果是，對涉事研究人員給予了科研誠信誡勉談話(huà)的學(xué)術(shù)處理，同時(shí)暫停該科研人員一年的研究生導師資格，削減了部分年度科研經(jīng)費等，取消了一定期限申報獎勵、績(jì)效評優(yōu)和申報各類(lèi)人才項目的資格。 

　　據楊衛平介紹，該案線(xiàn)索是在中國科學(xué)院院巡視辦的巡視過(guò)程中接到舉報發(fā)現的，隨后這起案件轉到了院科技倫理委員會(huì )辦公室，后者再委托相關(guān)機構進(jìn)行調查。楊衛平說(shuō)，“我們認為它是嚴重的，因為前置性倫理審查是科技倫理敏感領(lǐng)域開(kāi)展科學(xué)研究不可逾越的紅線(xiàn)。” 

　　主動(dòng)研判 

　　早在2001年，由時(shí)任中國科學(xué)院學(xué)部科學(xué)道德建設委員會(huì )副主任的張存浩院士帶隊赴英國、法國和德國訪(fǎng)問(wèn)，與13個(gè)有關(guān)科學(xué)機構負責科學(xué)道德倫理工作的管理官員和科學(xué)家進(jìn)行了交流。 

　　自2011年起，中科院學(xué)部科學(xué)道德建設委員會(huì )幾乎每年都舉辦特定主題的科技倫理研討會(huì )，轉基因技術(shù)、納米技術(shù)、干細胞研究與應用、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、生態(tài)環(huán)境、人工智能等均成為議題。 

　　與國家科技倫理委員會(huì )人工智能、生命科學(xué)、醫學(xué)的3個(gè)分委員會(huì )設置不同，中國科學(xué)院科技倫理委員會(huì )關(guān)注生命科學(xué)與醫學(xué)、農業(yè)與環(huán)境和信息技術(shù)與人工智能等3個(gè)領(lǐng)域。楊衛平說(shuō)，農業(yè)與環(huán)境領(lǐng)域也存在科技倫理議題，如基因修飾動(dòng)植物的野外釋放對生物多樣性的影響，在少數民族地區進(jìn)行的科學(xué)實(shí)驗對地方文化、傳統的尊重和影響等。 

　　中國科學(xué)院提出，以主動(dòng)研判科技帶來(lái)的倫理挑戰為己任，為國家實(shí)現重大倫理問(wèn)題咨詢(xún)和重要問(wèn)題的立法建議。楊衛平解釋說(shuō)，“中國科學(xué)院是最能理解前沿科技發(fā)展對人類(lèi)未來(lái)影響的科學(xué)家群體和國立科研機構，我們有責任也有能力研判科技發(fā)展對人類(lèi)未來(lái)的影響、包括所帶來(lái)的價(jià)值重沖突、倫理挑戰。不同于社科類(lèi)的科技倫理研究，中科院的倫理研究就是要基于不同領(lǐng)域學(xué)科科技的發(fā)展，及時(shí)提出相應的倫理規制、重大政策咨詢(xún)意見(jiàn)和立法建議。” 

　　中國科學(xué)院提出了具體的舉措，比如在重大科技項目立項之際就要捆綁相關(guān)倫理議題研究，這些項目大都是最前沿的。未來(lái)，腦機接口、人和動(dòng)物的異種嵌合、自動(dòng)駕駛、大模型等新技術(shù)對科技倫理提出了新的挑戰。日前，中國科學(xué)院科技倫理委員會(huì )已經(jīng)向全院科研人員正式發(fā)布指南，征集科技倫理研究議題。 

　　太嚴格的科技倫理監管會(huì )不會(huì )阻礙科技創(chuàng )新？楊衛平說(shuō)：“恰恰相反，科技倫理治理的最終目的為創(chuàng )新保駕護航。我們要深刻領(lǐng)會(huì )習近平總書(shū)記關(guān)于人類(lèi)命運共同體的重要論述，深度參與國際科技倫理治理、提出中國方案、貢獻中國智慧；反對倫理傾銷(xiāo)和倫理霸權。要處理好創(chuàng )新發(fā)展和倫理治理的關(guān)系，把握好原則性和靈活性的關(guān)系，既要管得住，又要非常審慎。” 

 

來(lái)源:中國科學(xué)報