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第一章  總則

　　第一條 為維護科研誠信、規范科研行為、促進(jìn)我院科研活動(dòng)健康持續發(fā)展，根據國家有關(guān)法律法規和我院有關(guān)規定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于中國科學(xué)院院機關(guān)和院屬單位工作人員、學(xué)生、博士后，以及以中國科學(xué)院名義開(kāi)展科研和學(xué)術(shù)活動(dòng)的訪(fǎng)問(wèn)學(xué)者等其他工作學(xué)習交流人員。

　　第三條 本辦法所指的科研不端行為是指在研究和學(xué)術(shù)領(lǐng)域內的各種偽造、篡改、抄襲剽竊和其它嚴重違背科學(xué)共同體公認道德的行為，包括：

　　（一）偽造、篡改、抄襲剽竊行為，包括偽造、篡改科研數據、資料、文獻、注釋等，抄襲剽竊他人的學(xué)術(shù)成果和重要的學(xué)術(shù)思想、觀(guān)點(diǎn)或研究計劃，或未經(jīng)授權擴散上述信息等。

　　（二）在科研活動(dòng)中的虛假陳述行為，包括在個(gè)人履歷、資助申請、獎勵申請、職位申請以及同行評審、公開(kāi)聲明中等提供虛假或不準確信息，或隱瞞重要信息。

　　（三）不當署名的行為，包括與實(shí)際貢獻不符或未經(jīng)他人許可的署名，將應當署名的人或單位排除在外，或對著(zhù)者或合著(zhù)者排名提出無(wú)理要求。

　　（四）一稿多投和重復發(fā)表的行為，包括將本質(zhì)上相同的科研成果改頭換面一稿多投或重復發(fā)表的行為。

　　（五）故意干擾或妨礙他人研究活動(dòng)的行為，包括故意損壞、強占或扣壓他人研究活動(dòng)中必需的材料、設備、文獻資料、數據、軟件或其它與科研有關(guān)的物品。

　　（六）違反涉及人體、動(dòng)物、植物和微生物研究以及環(huán)境保護等科研規范的行為。

　　（七）其它嚴重科研不端行為。

　　在研究計劃和實(shí)施過(guò)程中非有意的錯誤或不足，對評價(jià)方法或結果的解釋、判斷失誤，因研究水平和能力原因造成的錯誤和失誤，與科研活動(dòng)無(wú)關(guān)的錯誤等行為，不屬于本辦法所指的科研不端行為。

　　第四條 對科研不端行為的調查處理應遵循合法、客觀(guān)、公正、專(zhuān)業(yè)的原則，做到事實(shí)清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、程序規范、手續完備；應尊重和維護當事人的尊嚴和正當權益，對投訴舉報人提供必要的保護。

第二章  投訴舉報及受理

　　第五條 對科研不端行為的投訴舉報一般應提供有真實(shí)署名和聯(lián)絡(luò )方式的書(shū)面材料，有明確的投訴舉報對象和內容，并有相應的證據或明確的線(xiàn)索。

　　第六條 院機關(guān)和院屬單位科研道德組織機構按照各自的管理權限受理第三條規定的科研不端行為的投訴舉報;可根據掌握的情況，主動(dòng)對涉及我院的科研不端行為進(jìn)行調查。

　　屬于學(xué)術(shù)爭議以及已有調查結論、沒(méi)有實(shí)質(zhì)性新內容和新證據的投訴舉報不予受理。

　　第七條 各級科研道德組織機構收到投訴舉報后，應首先對投訴舉報的內容和投訴舉報人及被投訴舉報人的身份等信息進(jìn)行審核確認。

　　第八條 對投訴舉報進(jìn)行審核確認后，按下列情況分別處置：

　　（一）屬于本機構職責權限范圍內的科研不端行為投訴舉報，予以受理,并向實(shí)名投訴舉報人反饋情況；

　　（二）不屬于本機構職責權限范圍內的科研不端行為投訴舉報，不予受理。根據情況留存備查或轉送有關(guān)單位、機構處理，并向實(shí)名投訴舉報人反饋情況；

　　（三）其它非科研不端行為的投訴舉報、沒(méi)有明確線(xiàn)索或證據的科研不端行為的投訴舉報，不予受理。根據情況留存備查或轉送有關(guān)單位、機構處理，并向實(shí)名投訴舉報人反饋情況。

第三章  調查機構

　　第九條 對科研不端行為的調查核實(shí)按職責權限分級負責。

　　第十條 對涉及所局級領(lǐng)導干部、國家或院重大成果、跨院等科研不端行為的投訴舉報，根據投訴舉報所涉及的學(xué)科領(lǐng)域及業(yè)務(wù)范圍，經(jīng)院科研道德委員會(huì )批準，委托院機關(guān)前沿科學(xué)與教育局、重大科技任務(wù)局、科技促進(jìn)發(fā)展局等業(yè)務(wù)部門(mén)或綜合管理部門(mén)、分院、研究所組織調查核實(shí)。

　　對所局級以上領(lǐng)導干部科研不端行為的投訴舉報，由院科研道德委員會(huì )向院長(cháng)作出調查核實(shí)的建議。

　　第十一條 對院機關(guān)工作人員（局級及以上領(lǐng)導干部除外）科研不端行為的投訴舉報，由院科研道德委員會(huì )辦公室組織調查核實(shí)。

　　第十二條 對院屬單位人員（所局級及以上領(lǐng)導干部除外）科研不端行為的投訴舉報，由被投訴舉報人所在單位科研道德組織機構組織調查核實(shí)。

第四章  調查程序

　　第十三條 對科研不端行為投訴舉報的調查程序分為初步核實(shí)和正式調查。

　　第十四條 初步核實(shí)的任務(wù)是了解所反映的主要問(wèn)題是否存在，為進(jìn)一步處置提供依據。

　　第十五條 初步核實(shí)應指定專(zhuān)人（不少于2人）進(jìn)行。

　　第十六條 初步核實(shí)可以采取調閱資料、向有關(guān)單位了解情況、咨詢(xún)專(zhuān)家、個(gè)別談話(huà)等方式進(jìn)行調查。

　　第十七條 初步核實(shí)一般應在投訴舉報受理后的20個(gè)工作日內完成并提交書(shū)面報告。書(shū)面報告包括投訴舉報反映的問(wèn)題、進(jìn)行核實(shí)的情況、明確提出終止調查或啟動(dòng)正式調查的建議及其理由等內容。

　　第十八條 根據初步核實(shí)的情況，由受理該投訴舉報的單位科研道德組織機構做出以下決定：

　　（一）反映問(wèn)題失實(shí)或證據不足的，終止調查，對該投訴舉報作了結處理，并向實(shí)名投訴舉報人反饋情況；必要時(shí)向被投訴舉報人所在單位或部門(mén)或被投訴舉報人本人說(shuō)明情況，或在一定范圍內予以澄清；

　　（二）雖有科研不端行為，但情節輕微，不需要追究有關(guān)責任的，終止調查，對該投訴舉報作了結處理，建議被投訴舉報人所在單位或部門(mén)對其進(jìn)行批評教育，并向實(shí)名投訴舉報人反饋處理情況；

　　（三）進(jìn)行初步核實(shí)時(shí)，被投訴舉報人已經(jīng)去世的，終止調查，對該投訴舉報作了結處理，并向實(shí)名投訴舉報人反饋情況；

　　（四）反映的問(wèn)題暫不具備核查條件的，終止調查，對該投訴舉報作暫存處理，必要時(shí)可向實(shí)名投訴舉報人反饋情況；

　　（五）反映的問(wèn)題較為復雜，需要進(jìn)一步調查的，啟動(dòng)正式調查。

　　第十九條 正式調查應成立不少于3人的調查組。調查組應根據實(shí)際情況由相關(guān)領(lǐng)域的科技專(zhuān)家、管理專(zhuān)家、科研道德倫理專(zhuān)家等組成。

　　第二十條 展開(kāi)正式調查前，調查組應根據案情制訂調查方案。調查方案經(jīng)受理該投訴舉報的單位科研道德組織機構批準后實(shí)施。

　　第二十一條 決定展開(kāi)正式調查的科研不端行為案件，應當在不影響案情調查的前提下通知被投訴舉報人所在單位。

　　第二十二條 調查組根據實(shí)際情況采取調閱相關(guān)資料、向被投訴舉報人所在單位或其它有關(guān)單位了解情況、要求有關(guān)單位和個(gè)人作出情況說(shuō)明、個(gè)別談話(huà)、咨詢(xún)專(zhuān)家、組成專(zhuān)家組評審鑒定、組織重復實(shí)驗等方式進(jìn)行調查，并獨立地對事實(shí)、證據進(jìn)行檢驗和判斷。

　　談話(huà)調查應有書(shū)面記錄，并經(jīng)被談話(huà)人和談話(huà)人簽字。

　　第二十三條 調查中應當聽(tīng)取被投訴舉報人的陳述和申辯。

　　第二十四條 正式調查一般應在3個(gè)月內完成。有特殊情況需要延期的，應經(jīng)受理單位科研道德組織機構批準。

　　第二十五條 正式調查結束后，應提交調查報告。調查報告的內容包括：調查的基本情況、科研不端行為的事實(shí)與認定、有關(guān)人員的責任和處理建議等。

　　調查報告須由調查組全體成員簽字。

　　第二十六條 受理單位科研道德組織機構應召開(kāi)會(huì )議審議調查報告，擬定調查結論，并提出處理建議。

　　第二十七條 做出處理決定前，應向投訴舉報當事人公布調查結論。投訴舉報當事人對調查結論有異議并能提供實(shí)質(zhì)性新內容和新證據的，按照正式調查程序進(jìn)行補充調查或重新調查。

　　第二十八條 在初步核實(shí)和正式調查過(guò)程中發(fā)現被調查事項不屬于本機構職責范圍的，經(jīng)受理機構批準，移送有處理權的單位或部門(mén)處理；涉嫌犯罪的，移送公安、司法機關(guān)依法處理。

第五章  處理與處分

　　第二十九條 對調查后認定為非科研不端行為的，向實(shí)名投訴舉報人反饋情況,必要時(shí)向被投訴舉報人所在單位或部門(mén)或被投訴舉報人本人說(shuō)明情況，或在一定范圍內予以澄清。

　　第三十條 對調查后認定為科研不端行為的，院或院屬單位按照管理權限，依據有關(guān)規定和程序，根據科研不端行為的性質(zhì)、嚴重程度以及所產(chǎn)生的影響，給予學(xué)術(shù)處理、組織處理和紀律處分,并向實(shí)名投訴舉報人反饋處理情況。

　　第三十一條 學(xué)術(shù)處理包括：

　　（一）暫停科研項目和科研活動(dòng)資助，限期整改；

　　（二）終止或撤銷(xiāo)相關(guān)的科研項目，收回資助經(jīng)費，撤銷(xiāo)相關(guān)學(xué)術(shù)獎勵、榮譽(yù)稱(chēng)號；

　　（三）在一定期限內取消項目、獎勵、專(zhuān)業(yè)職務(wù)晉升等申請或申報資格；

　　（四）取消學(xué)術(shù)、學(xué)位委員會(huì )等學(xué)術(shù)團體的委員或專(zhuān)家資格；

　　（五）暫緩學(xué)位授予、不授予學(xué)位或撤銷(xiāo)學(xué)位；

　　（六）減招、暫停直至取消研究生導師資格；

　　（七）其它學(xué)術(shù)處理。

　　第三十二條 組織處理包括：

　　（一）批評教育；

　　（二）通報批評；

　　（三）責令辭去有關(guān)職務(wù)；

　　（四）其它組織處理。

　　第三十三條 紀律處分包括：

　　（一）警告；

　　（二）記過(guò)；

　　（三）降低崗位等級或者撤職；

　　（四）開(kāi)除。

　　第三十四條 有下列情形的，可以酌情從輕或減輕處理：

　　（一）經(jīng)批評教育確有悔改表現的；

　　（二）主動(dòng)承認錯誤并積極配合調查的；

　　（三）主動(dòng)采取措施消除影響、有效避免或挽回損失的；

　　（四）其它可以從輕或減輕處理的情形。

　　第三十五條 有下列情形的，可以酌情從重或加重處理：

　　（一）隱匿、偽造、銷(xiāo)毀證據，干擾、妨礙調查工作的；

　　（二）打擊報復投訴舉報人的；

　　（三）屢教不改，多次發(fā)生科研不端行為的；

　　（四）其它可以從重或加重處理的情形。

　　第三十六條 院屬單位應在作出處理決定后5個(gè)工作日內報院科研道德委員會(huì )辦公室備案。

第六章 申訴及復查

　　第三十七條 被處理人對所受到的處理不服的，可在收到處理決定后20個(gè)工作日內向作出處理決定的單位或部門(mén)提出申訴。申訴必須以書(shū)面形式，并寫(xiě)明申訴理由。

　　第三十八條 作出處理決定的單位或部門(mén)應在收到申訴之日起3個(gè)月內作出復查決定。復查按照本辦法的調查處理程序進(jìn)行。

　　收到申訴的單位或部門(mén)決定不予復查的，應通知申訴人，并告知不予復查的原因。

　　第三十九條 對復查決定不服的，可在收到復查決定之日起20個(gè)工作日內，向作出處理決定的單位或部門(mén)的上級主管部門(mén)提出申訴。

　　院作出的復查決定為院內最終決定。

第七章 其它規定

　　第四十條 對科研不端行為的調查和處理嚴格實(shí)行回避制度。參與調查和處理的人員不得與調查內容有利益沖突（如與舉報人或被舉報人是親屬、師生、同學(xué)，或有直接利益關(guān)系）。

　　參與調查和處理的人員明知有應當回避的情形而不及時(shí)提出的，按有關(guān)規定予以處罰。

　　第四十一條 對科研不端行為的調查和處理應嚴格遵守工作紀律，未經(jīng)允許，任何參與調查和處理的人員不得泄露有關(guān)信息。

　　第四十二條 對投訴舉報人要提供必要的保護。嚴禁將投訴舉報信轉給被投訴舉報人處理；不得將投訴舉報人的姓名、工作單位、家庭住址等有關(guān)情況及舉報的內容泄漏給被投訴舉報人及其他無(wú)關(guān)人員；調查核實(shí)情況時(shí)，應在做好保護工作、不暴露投訴舉報人身份的情況下進(jìn)行。

　　第四十三條 投訴舉報人應以負責任和實(shí)事求是的態(tài)度進(jìn)行投訴舉報。投訴舉報人有義務(wù)提供書(shū)面舉報材料和相關(guān)證據，并接受詢(xún)問(wèn)。

　　對故意誣告陷害他人的投訴舉報人，一經(jīng)查實(shí)，應視其情節給予相應處罰。

　　第四十四條 被投訴舉報人有權利對投訴舉報進(jìn)行辯解，并提供相關(guān)證據材料；有權利對認定結論和處理意見(jiàn)提出申訴。被投訴舉報人有義務(wù)接受詢(xún)問(wèn)和配合調查工作，并如實(shí)對相關(guān)內容做出明確說(shuō)明。

　　第四十五條 院屬有關(guān)單位和人員應當積極配合調查工作，不得以任何形式和手段阻撓對科研不端行為的調查處理。

　　第四十六條 對科研不端行為調查處理的相關(guān)資料應按檔案管理的有關(guān)規定進(jìn)行立卷和歸檔。

第八章 附則

　　第四十七條 院屬單位應根據本辦法，結合實(shí)際制定本單位調查處理科研不端行為的具體細則。

　　第四十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

　　第四十九條 本辦法由院科研道德委員會(huì )負責解釋。