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各有關(guān)單位： 

　　為貫徹實(shí)施《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等法律法規，進(jìn)一步規范科研失信行為調查處理工作，科技部會(huì )同科研誠信建設聯(lián)席會(huì )議成員單位對《科研誠信案件調查處理規則（試行）》進(jìn)行了修訂。現將修訂后的《科研失信行為調查處理規則》印發(fā)給你們，請遵照實(shí)施。    

科研失信行為調查處理規則 

第一章 總 則 

　　第一條 為規范科研失信行為調查處理工作，貫徹中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設的若干意見(jiàn)》精神，根據《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國高等教育法》等規定，制定本規則。  

　　第二條 本規則所稱(chēng)的科研失信行為是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準則與規范的行為，包括： 

　　（一）抄襲剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書(shū)； 

　　（二）編造研究過(guò)程、偽造研究成果，買(mǎi)賣(mài)實(shí)驗研究數據，偽造、篡改實(shí)驗研究數據、圖表、結論、檢測報告或用戶(hù)使用報告等； 

　　（三）買(mǎi)賣(mài)、代寫(xiě)、代投論文或項目申報驗收材料等，虛構同行評議專(zhuān)家及評議意見(jiàn)； 

　　（四）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請托、賄賂、利益交換等不正當手段獲得科研活動(dòng)審批，獲取科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目、科研經(jīng)費、獎勵、榮譽(yù)、職務(wù)職稱(chēng)等； 

　　（五）以弄虛作假方式獲得科技倫理審查批準，或偽造、篡改科技倫理審查批準文件等； 

　　（六）無(wú)實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻署名等違反論文、獎勵、專(zhuān)利等署名規范的行為； 

　　（七）重復發(fā)表，引用與論文內容無(wú)關(guān)的文獻，要求作者非必要地引用特定文獻等違反學(xué)術(shù)出版規范的行為； 

　　（八）其他科研失信行為。 

　　本規則所稱(chēng)抄襲剽竊、偽造、篡改、重復發(fā)表等行為按照學(xué)術(shù)出版規范及相關(guān)行業(yè)標準認定。 

　　第三條 有關(guān)主管部門(mén)和高等學(xué)校、科研機構、醫療衛生機構、企業(yè)、社會(huì )組織等單位對科研失信行為不得遷就包庇，任何單位和個(gè)人不得阻撓、干擾科研失信行為的調查處理。 

　　第四條 科研失信行為當事人及證人等應積極配合調查，如實(shí)說(shuō)明情況、提供證據，不得偽造、篡改、隱匿、銷(xiāo)毀證據材料。 

第二章 職責分工 

　　第五條 科技部和中國社科院分別負責統籌自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì )科學(xué)領(lǐng)域的科研失信行為調查處理工作。有關(guān)科研失信行為引起社會(huì )普遍關(guān)注或涉及多個(gè)部門(mén)（單位）的，可組織開(kāi)展聯(lián)合調查處理或協(xié)調不同部門(mén)（單位）分別開(kāi)展調查處理。 

　　主管部門(mén)負責指導和監督本系統的科研失信行為調查處理工作，建立健全重大科研失信事件信息報送機制，并可對本系統發(fā)生的科研失信行為獨立組織開(kāi)展調查處理。 

　　第六條 科研失信行為被調查人是自然人的，一般由其被調查時(shí)所在單位負責調查處理；沒(méi)有所在單位的，由其所在地的科技行政部門(mén)或哲學(xué)社會(huì )科學(xué)科研誠信建設責任單位負責組織開(kāi)展調查處理。調查涉及被調查人在其他曾任職或求學(xué)單位實(shí)施的科研失信行為的，所涉單位應積極配合開(kāi)展調查處理并將調查處理情況及時(shí)送被調查人所在單位。牽頭調查單位應根據本規則要求，負責對其他參與調查單位的調查程序、處理尺度等進(jìn)行審核把關(guān)。 

　　被調查人是單位主要負責人或法人、非法人組織的，由其上級主管部門(mén)負責組織開(kāi)展調查處理。沒(méi)有上級主管部門(mén)的，由其所在地的科技行政部門(mén)或哲學(xué)社會(huì )科學(xué)科研誠信建設責任單位負責組織開(kāi)展調查處理。 

　　第七條 財政性資金資助的科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目的申報、評審、實(shí)施、結題、成果發(fā)布等活動(dòng)中的科研失信行為，由科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目管理部門(mén)（單位）負責組織調查處理。項目申報推薦單位、項目承擔單位、項目參與單位等應按照項目管理部門(mén)（單位）的要求，主動(dòng)開(kāi)展并積極配合調查，依據職責權限對違規責任人作出處理。 

　　第八條 科技獎勵、科技人才申報中的科研失信行為，由科技獎勵、科技人才管理部門(mén)（單位）負責組織調查，并分別依據管理職責權限作出相應處理。科技獎勵、科技人才推薦（提名）單位和申報單位應積極配合并主動(dòng)開(kāi)展調查處理。 

　　第九條 論文發(fā)表中的科研失信行為，由第一通訊作者的第一署名單位牽頭調查處理；沒(méi)有通訊作者的，由第一作者的第一署名單位牽頭調查處理。作者的署名單位與所在單位不一致的，由所在單位牽頭調查處理，署名單位應積極配合。論文其他作者所在單位應積極配合牽頭調查單位，做好對本單位作者的調查處理，并及時(shí)將調查處理情況書(shū)面反饋牽頭調查單位。 

　　學(xué)位論文涉嫌科研失信行為的，由學(xué)位授予單位負責調查處理。 

　　發(fā)表論文的期刊或出版單位有義務(wù)配合開(kāi)展調查，應主動(dòng)對論文是否違背科研誠信要求開(kāi)展調查，并應及時(shí)將相關(guān)線(xiàn)索和調查結論、處理決定等書(shū)面反饋牽頭調查單位、作者所在單位。 

　　第十條 負有科研失信行為調查處理職責的相關(guān)單位，應明確本單位承擔調查處理職責的機構，負責登記、受理、調查、處理、復查等工作。 

　
第三章 調 查 

第一節 舉報和受理 

　　第十一條 舉報科研失信行為可通過(guò)下列途徑進(jìn)行： 

　　（一）向被舉報人所在單位舉報； 

　　（二）向被舉報人所在單位的上級主管部門(mén)或相關(guān)管理部門(mén)舉報； 

　　（三）向科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目、科技獎勵、科技人才計劃等的管理部門(mén)（單位）舉報； 

　　（四）向發(fā)表論文的期刊或出版單位舉報； 

　　（五）其他途徑。 

　　第十二條 舉報科研失信行為應同時(shí)滿(mǎn)足下列條件： 

　　（一）有明確的舉報對象； 

　　（二）舉報內容屬于本規則第二條規定的范圍； 

　　（三）有明確的違規事實(shí)； 

　　（四）有客觀(guān)、明確的證據材料或可查證線(xiàn)索。 

　　鼓勵實(shí)名舉報，不得捏造、歪曲事實(shí)，不得誣告、陷害他人。 

　　第十三條 對具有下列情形之一的舉報，不予受理： 

　　（一）舉報內容不屬于本規則第二條規定的范圍； 

　　（二）沒(méi)有明確的證據和可查證線(xiàn)索的； 

　　（三）對同一對象重復舉報且無(wú)新的證據、線(xiàn)索的； 

　　（四）已經(jīng)作出生效處理決定且無(wú)新的證據、線(xiàn)索的。 

　　第十四條 接到舉報的單位應在15個(gè)工作日內提出是否受理的意見(jiàn)并通知實(shí)名舉報人，不予受理的應說(shuō)明情況。符合本規則第十二條規定且屬于本單位職責范圍的，應予以受理；不屬于本單位職責范圍的，可轉送相關(guān)責任單位或告知舉報人向相關(guān)責任單位舉報。 

　　舉報人可以對不予受理提出異議并說(shuō)明理由；異議不成立的，不予受理。 

　　第十五條 下列科研失信行為線(xiàn)索，符合受理條件的，有關(guān)單位應主動(dòng)受理，主管部門(mén)應加強督查。 

　　（一）上級機關(guān)或有關(guān)部門(mén)移送的線(xiàn)索； 

　　（二）在日常科研管理活動(dòng)中或科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目、科技獎勵、科技人才管理等工作中發(fā)現的問(wèn)題線(xiàn)索； 

　　（三）媒體、期刊或出版單位等披露的線(xiàn)索。　　 

第二節 調 查 

　　第十六條 調查應制訂調查方案，明確調查內容、人員、方式、進(jìn)度安排、保障措施、工作紀律等，經(jīng)單位相關(guān)負責人批準后實(shí)施。 

　　第十七條 調查應包括行政調查和學(xué)術(shù)評議。行政調查由單位組織對相關(guān)事實(shí)情況進(jìn)行調查，包括對相關(guān)原始實(shí)驗數據、協(xié)議、發(fā)票等證明材料和研究過(guò)程、獲利情況等進(jìn)行核對驗證。學(xué)術(shù)評議由單位委托本單位學(xué)術(shù)（學(xué)位、職稱(chēng)）委員會(huì )或根據需要組成專(zhuān)家組，對涉及的學(xué)術(shù)問(wèn)題進(jìn)行評議。專(zhuān)家組應不少于5人，根據需要由相關(guān)領(lǐng)域的同行科技專(zhuān)家、管理專(zhuān)家、科研誠信專(zhuān)家、科技倫理專(zhuān)家等組成。 

　　第十八條 調查需要與被調查人、證人等談話(huà)的，參與談話(huà)的調查人員不得少于2人，談話(huà)內容應書(shū)面記錄，并經(jīng)談話(huà)人和談話(huà)對象簽字確認，在履行告知程序后可錄音、錄像。 

　　第十九條 調查人員可按規定和程序調閱、摘抄、復印相關(guān)資料，現場(chǎng)察看相關(guān)實(shí)驗室、設備等。調閱相關(guān)資料應書(shū)面記錄，由調查人員和資料、設備管理人簽字確認，并在調查處理完成后退還管理人。 

　　第二十條 調查中應當聽(tīng)取被調查人的陳述和申辯，對有關(guān)事實(shí)、理由和證據進(jìn)行核實(shí)。可根據需要要求舉報人補充提供材料，必要時(shí)可開(kāi)展重復實(shí)驗或委托第三方機構獨立開(kāi)展測試、評估或評價(jià)，經(jīng)舉報人同意可組織舉報人與被調查人就有關(guān)學(xué)術(shù)問(wèn)題當面質(zhì)證。嚴禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段收集證據。 

　　第二十一條 調查中發(fā)現被調查人的行為可能影響公眾健康與安全或導致其他嚴重后果的，調查人員應立即報告，或按程序移送有關(guān)部門(mén)處理。 

　　第二十二條 調查中發(fā)現第三方中介服務(wù)機構涉嫌從事論文及其實(shí)驗研究數據、科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目申報驗收材料等的買(mǎi)賣(mài)、代寫(xiě)、代投服務(wù)的，應及時(shí)報請有關(guān)主管部門(mén)依法依規調查處理。 

　　第二十三條 調查中發(fā)現關(guān)鍵信息不充分或暫不具備調查條件的，可經(jīng)單位相關(guān)負責人批準中止調查。中止調查的原因消除后，應及時(shí)恢復調查，中止的時(shí)間不計入調查時(shí)限。 

　　調查期間被調查人死亡的，終止對其調查，但不影響對涉及的其他被調查人的調查。 

　　第二十四條 調查結束應形成調查報告。調查報告應包括線(xiàn)索來(lái)源、舉報內容、調查組織、調查過(guò)程、事實(shí)認定及相關(guān)當事人確認情況、調查結論、處理意見(jiàn)建議及依據，并附證據材料。調查報告須由全體調查人員簽字。一般應在調查報告形成后的15個(gè)工作日內將相關(guān)調查處理情況書(shū)面告知參與調查單位或其他具有處理權限的單位。 

　　需要補充調查的，應根據補充調查情況重新形成調查報告。 

　　第二十五條 科研失信行為的調查處理應自決定受理之日起6個(gè)月內完成。 

　　因特別重大復雜在前款規定期限內仍不能完成調查的，經(jīng)單位負責人批準后可延長(cháng)調查期限，延長(cháng)時(shí)間一般不超過(guò)6個(gè)月。對上級機關(guān)和有關(guān)部門(mén)移送的，調查延期情況應向移送機關(guān)或部門(mén)報告。　　  

第四章 處 理 

　　第二十六條 被調查人科研失信行為的事實(shí)、情節、性質(zhì)等最終認定后，由具有處理權限的單位按程序對被調查人作出處理決定。 

　　　第二十七條 處理決定作出前，應書(shū)面告知被調查人擬作出處理決定的事實(shí)、依據，并告知其依法享有陳述與申辯的權利。被調查人逾期沒(méi)有進(jìn)行陳述或申辯的，視為放棄權利。被調查人作出陳述或申辯的，應充分聽(tīng)取其意見(jiàn)。 

　　第二十八條 處理決定書(shū)應載明以下內容： 

　　（一）被處理人的基本情況（包括姓名或名稱(chēng)，身份證件號碼或社會(huì )信用代碼等）； 

　　（二）認定的事實(shí)及證據； 

　　（三）處理決定和依據； 

　　（四）救濟途徑和期限； 

　　（五）其他應載明的內容。 

　　作出處理決定的單位負責向被處理人送達書(shū)面處理決定書(shū)，并告知實(shí)名舉報人。有牽頭調查單位的，應同時(shí)將處理決定書(shū)送牽頭調查單位。對于上級機關(guān)和有關(guān)部門(mén)移送的，應將處理決定書(shū)和調查報告報送移送單位。 

　　第二十九條 處理措施的種類(lèi)： 

　　（一）科研誠信誡勉談話(huà)； 

　　（二）一定范圍內公開(kāi)通報； 

　　（三）暫停科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目等財政性資金支持的科技活動(dòng)，限期整改； 

　　（四）終止或撤銷(xiāo)利用科研失信行為獲得的科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目等財政性資金支持的科技活動(dòng)，追回結余資金，追回已撥財政資金； 

　　（五）一定期限禁止承擔或參與科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目等財政性資金支持的科技活動(dòng)； 

　　（六）撤銷(xiāo)利用科研失信行為獲得的相關(guān)學(xué)術(shù)獎勵、榮譽(yù)等并追回獎金，撤銷(xiāo)利用科研失信行為獲得的職務(wù)職稱(chēng)； 

　　（七）一定期限取消申請或申報科技獎勵、科技人才稱(chēng)號和職務(wù)職稱(chēng)晉升等資格； 

　　（八）取消已獲得的院士等高層次專(zhuān)家稱(chēng)號，學(xué)會(huì )、協(xié)會(huì )、研究會(huì )等學(xué)術(shù)團體以及學(xué)術(shù)、學(xué)位委員會(huì )等學(xué)術(shù)工作機構的委員或成員資格； 

　　（九）一定期限取消作為提名或推薦人、被提名或被推薦人、評審專(zhuān)家等資格； 

　　（十）一定期限減招、暫停招收研究生直至取消研究生導師資格； 

　　（十一）暫緩授予學(xué)位； 

　　（十二）不授予學(xué)位或撤銷(xiāo)學(xué)位； 

　　（十三）記入科研誠信嚴重失信行為數據庫； 

　　（十四）其他處理。 

　　上述處理措施可合并使用。給予前款第五、七、九、十項處理的，應同時(shí)給予前款第十三項處理。被處理人是黨員或公職人員的，還應根據《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》等規定，由有管轄權的機構給予處理或處分；其他適用組織處理或處分的，由有管轄權的機構依規依紀依法給予處理或處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。 

　　第三十條 對科研失信行為情節輕重的判定應考慮以下因素： 

　　（一）行為偏離科技界公認行為準則的程度； 

　　（二）是否有造假、欺騙，銷(xiāo)毀、藏匿證據，干擾、妨礙調查或打擊、報復舉報人的行為； 

　　（三）行為造成不良影響的程度； 

　　（四）行為是首次發(fā)生還是屢次發(fā)生； 

　　（五）行為人對調查處理的態(tài)度； 

　　（六）其他需要考慮的因素。 

　　第三十一條 有關(guān)機構或單位有組織實(shí)施科研失信行為，或在調查處理中推諉、包庇，打擊報復舉報人、證人、調查人員的，主管部門(mén)應依據相關(guān)法律法規等規定，撤銷(xiāo)該機構或單位因此獲得的相關(guān)利益、榮譽(yù)，給予公開(kāi)通報，暫停撥款或追回結余資金、追回已撥財政資金，禁止一定期限內承擔或參與財政性資金支持的科技活動(dòng)等本規則第二十九條規定的相應處理，并按照有關(guān)規定追究其主要負責人、直接負責人的責任。 

　　第三十二條 經(jīng)調查認定存在科研失信行為的，應視情節輕重給予以下處理： 

　　（一）情節較輕的，給予本規則第二十九條第一項、第三項、第十一項相應處理； 

　　（二）情節較重的，給予本規則第二十九條第二項、第四至第十項、第十二項、第十三項相應處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為3年以?xún)龋?/span> 

　　（三）情節嚴重的，給予本規則第二十九條第二項、第四至第十項、第十二項、第十三項相應處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為3至5年； 

　　（四）情節特別嚴重的，給予本規則第二十九條第二項、第四至第十項、第十二項、第十三項相應處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為5年以上。 

　　存在本規則第二條第一至第五項規定情形之一的，處理不應低于前款第二項規定的尺度。 

　　第三十三條 給予本規則第三十二條第二、三、四項處理的被處理人正在申報財政性資金支持的科技活動(dòng)或被推薦為相關(guān)候選人、被提名人、被推薦人等的，終止其申報資格或被提名、被推薦資格。 

　　第三十四條 有下列情形之一的，可從輕處理： 

　　（一）有證據顯示屬于過(guò)失行為且未造成重大影響的； 

　　（二）過(guò)錯程度較輕且能積極配合調查的； 

　　（三）在調查處理前主動(dòng)糾正錯誤，挽回損失或有效阻止危害結果發(fā)生的； 

　　（四）在調查中主動(dòng)承認錯誤，并公開(kāi)承諾嚴格遵守科研誠信要求、不再實(shí)施科研失信行為的。 

　　論文作者在被舉報前主動(dòng)撤稿且未造成較大負面影響的，可從輕或免予處理。 

　　第三十五條 有下列情形之一的，應從重處理： 

　　（一）偽造、篡改、隱匿、銷(xiāo)毀證據的； 

　　（二）阻撓他人提供證據，或干擾、妨礙調查核實(shí)的； 

　　（三）打擊、報復舉報人、證人、調查人員的； 

　　（四）存在利益輸送或利益交換的； 

　　（五）有組織地實(shí)施科研失信行為的； 

　　（六）多次實(shí)施科研失信行為或同時(shí)存在多種科研失信行為的； 

　　（七）證據確鑿、事實(shí)清楚而拒不承認錯誤的。 

　　第三十六條 根據本規則給予被處理人記入科研誠信嚴重失信行為數據庫處理的，處理決定由省級及以下地方相關(guān)單位作出的，處理決定作出單位應在決定生效后10個(gè)工作日內將處理決定書(shū)和調查報告報送上級主管部門(mén)和所在地省級科技行政部門(mén)。省級科技行政部門(mén)應在收到之日起10個(gè)工作日內通過(guò)科研誠信管理信息系統按規定匯交科研誠信嚴重失信行為數據信息，并將處理決定書(shū)和調查報告報送科技部。 

　　處理決定由國務(wù)院部門(mén)及其所屬（含管理）單位作出的，由該部門(mén)在處理決定生效后10個(gè)工作日內通過(guò)科研誠信管理信息系統按規定匯交科研誠信嚴重失信行為數據信息，并將處理決定書(shū)和調查報告報送科技部。 

　　第三十七條 有關(guān)部門(mén)和地方依法依規對記入科研誠信嚴重失信行為數據庫的相關(guān)被處理人實(shí)施聯(lián)合懲戒。 

　　第三十八條 被處理人科研失信行為涉及科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目、科技獎勵、科技人才等的，調查處理單位應將處理決定書(shū)和調查報告同時(shí)報送科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目、科技獎勵、科技人才管理部門(mén)（單位）。科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目、科技獎勵、科技人才管理部門(mén)（單位）應依據經(jīng)查實(shí)的科研失信行為，在職責范圍內對被處理人作出處理，并制作處理決定書(shū)，送達被處理人及其所在單位。 

　　第三十九條 對經(jīng)調查未發(fā)現存在科研失信行為的，調查單位應及時(shí)以適當方式澄清。 

　　對舉報人捏造歪曲事實(shí)、誣告陷害他人的，舉報人所在單位應依據相關(guān)規定對舉報人嚴肅處理。 

　　第四十條 處理決定生效后，被處理人如果通過(guò)全國性媒體公開(kāi)作出嚴格遵守科研誠信要求、不再實(shí)施科研失信行為承諾，或對國家和社會(huì )作出重大貢獻的，作出處理決定的單位可根據被處理人申請對其減輕處理。 

第五章 申訴復查 

　　第四十一條 舉報人或被處理人對處理決定不服的，可在收到處理決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內，按照處理決定書(shū)載明的救濟途徑向作出調查處理決定的單位或部門(mén)書(shū)面提出申訴，寫(xiě)明理由并提供相關(guān)證據或線(xiàn)索。 

　　調查處理單位（部門(mén)）應在收到申訴之日起15個(gè)工作日內作出是否受理決定并告知申訴人，不予受理的應說(shuō)明情況。 

　　決定受理的，另行組織調查組或委托第三方機構，按照本規則的調查程序開(kāi)展復查，并向申訴人反饋復查結果。 

　　第四十二條 舉報人或被處理人對復查結果不服的，可向調查處理單位的上級主管部門(mén)書(shū)面提出申訴，申訴必須明確理由并提供充分證據。對國務(wù)院部門(mén)作出的復查結果不服的，向作出該復查結果的國務(wù)院部門(mén)書(shū)面提出申訴。 

　　上級主管部門(mén)應在收到申訴之日起15個(gè)工作日內作出是否受理決定。僅以對調查處理結果和復查結果不服為由，不能說(shuō)明其他理由并提供充分證據，或以同一事實(shí)和理由提出申訴的，不予受理。決定受理的，應組織復核，復核結果為最終結果。 

　　第四十三條 復查、復核應制作復查、復核意見(jiàn)書(shū)，針對申訴人提出的理由給予明確回復。復查、復核原則上均應自受理之日起90個(gè)工作日內完成。　  

第六章 保障與監督 

　　第四十四條 參與調查處理工作的人員應秉持客觀(guān)公正，遵守工作紀律，主動(dòng)接受監督。要簽署保密協(xié)議，不得私自留存、隱匿、摘抄、復制或泄露問(wèn)題線(xiàn)索和調查資料，未經(jīng)允許不得透露或公開(kāi)調查處理工作情況。 

　　委托第三方機構開(kāi)展調查、測試、評估或評價(jià)時(shí)，應履行保密程序。 

　　第四十五條 調查處理應嚴格執行回避制度。參與科研失信行為調查處理人員應簽署回避聲明。被調查人或舉報人近親屬、本案證人、利害關(guān)系人、有研究合作或師生關(guān)系或其他可能影響公正調查處理情形的，不得參與調查處理工作，應主動(dòng)申請回避。被調查人、舉報人有權要求其回避。 

　　第四十六條 調查處理應保護舉報人、被舉報人、證人等的合法權益，不得泄露相關(guān)信息，不得將舉報材料轉給被舉報人或被舉報單位等利益相關(guān)方。對于調查處理過(guò)程中索賄受賄、違反保密和回避制度、泄露信息的，依法依規嚴肅處理。 

　　第四十七條 高等學(xué)校、科研機構、醫療衛生機構、企業(yè)、社會(huì )組織等是科研失信行為調查處理第一責任主體，應建立健全調查處理工作相關(guān)的配套制度，細化受理舉報、科研失信行為認定標準、調查處理程序和操作規程等，明確單位科研誠信負責人和內部機構職責分工，保障工作經(jīng)費，加強對相關(guān)人員的培訓指導，抓早抓小，并發(fā)揮聘用合同（勞動(dòng)合同）、科研誠信承諾書(shū)和研究數據管理政策等在保障調查程序正當性方面的作用。 

　　第四十八條 高等學(xué)校、科研機構、醫療衛生機構、企業(yè)、社會(huì )組織等不履行科研失信行為調查處理職責的，由主管部門(mén)責令其改正。拒不改正的，對負有責任的領(lǐng)導人員和直接責任人員依法依規追究責任。 

　　第四十九條 科技部和中國社科院對自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì )科學(xué)領(lǐng)域重大科研失信事件應加強信息通報與公開(kāi)。 

　　科研誠信建設聯(lián)席會(huì )議各成員單位和各地方應加強科研失信行為調查處理的協(xié)調配合、結果互認、信息共享和聯(lián)合懲戒等工作。 

第七章 附 則 

　　第五十條 本規則下列用語(yǔ)的含義： 

　　（一）買(mǎi)賣(mài)實(shí)驗研究數據，是指未真實(shí)開(kāi)展實(shí)驗研究，通過(guò)向第三方中介服務(wù)機構或他人付費獲取實(shí)驗研究數據。委托第三方進(jìn)行檢驗、測試、化驗獲得檢驗、測試、化驗數據，因不具備條件委托第三方按照委托方提供的實(shí)驗方案進(jìn)行實(shí)驗獲得原始實(shí)驗記錄和數據，通過(guò)合法渠道獲取第三方調查統計數據或相關(guān)公共數據庫數據，不屬于買(mǎi)賣(mài)實(shí)驗研究數據。 

　　（二）代投，是指論文提交、評審意見(jiàn)回應等過(guò)程不是由論文作者完成而是由第三方中介服務(wù)機構或他人代理。 

　　（三）實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻，是指對研究思路、設計以及分析解釋實(shí)驗研究數據等有重要貢獻，起草論文或在重要的知識性?xún)热萆蠈φ撐倪M(jìn)行關(guān)鍵性修改，對將要發(fā)表的版本進(jìn)行最終定稿等。 

　　（四）被調查人所在單位，是指調查時(shí)被調查人的勞動(dòng)人事關(guān)系所在單位。被調查人是學(xué)生的，調查處理由其學(xué)籍所在單位負責。 

　　（五）從輕處理，是指在本規則規定的科研失信行為應受到的處理幅度以?xún)龋o予較輕的處理。 

　　（六）從重處理，是指在本規則規定的科研失信行為應受到的處理幅度以?xún)龋o予較重的處理。 

　　本規則所稱(chēng)的“以上”“以?xún)取辈话ū緮担Q(chēng)的“3至5年”包括本數。 

　　第五十一條 各有關(guān)部門(mén)和單位可依據本規則結合實(shí)際情況制定具體細則。 

　　第五十二條 科研失信行為被調查人屬于軍隊管理的，由軍隊按照其有關(guān)規定進(jìn)行調查處理。 

　　相關(guān)主管部門(mén)已制定本行業(yè)、本領(lǐng)域、本系統科研失信行為調查處理規則且處理尺度不低于本規則的，可按照已有規則開(kāi)展調查處理。 

　　第五十三條 本規則自發(fā)布之日起實(shí)施，由科技部和中國社科院負責解釋。《科研誠信案件調查處理規則（試行）》（國科發(fā)監〔2019〕323號）同時(shí)廢止。